La peligrosa ciencia populista de Yuval Noah Harari




El autor más vendido es un narrador talentoso y un orador popular. Pero sacrifica la ciencia por el sensacionalismo, y su obra está plagada de errores.


Darshana Narayanan


Los tiempos son difíciles y estamos, todos nosotros, buscando respuestas a preguntas literales de vida o muerte. ¿Sobrevivirán los humanos a las próximas oleadas de pandemias y cambio climático? ¿Nuestros genes contienen la clave para entender todo sobre nosotros? ¿La tecnología nos salvará o nos destruirá? El deseo de una guía sabia, una especie de profeta que salte audazmente a través de múltiples disciplinas para brindar respuestas simples, fáciles de leer y confiables, uniéndolo todo en historias interesantes, es comprensible. ¿Pero es realista?

Me asusta que, para muchos, esta pregunta parezca irrelevante. El éxito de taquilla de Harari, Sapiens, es una saga arrolladora de la especie humana, desde nuestros humildes comienzos como simios hasta un futuro en el que engendraremos los algoritmos que nos destronarán y dominarán. Sapiens se publicó en inglés en 2014 y para 2019 se había traducido a más de 50 idiomas, vendiendo más de 13 millones de copias. Al recomendar el libro en CNN en 2016, el presidente Barack Obama dijo que Sapiens, como las Pirámides de Giza, le dio “un sentido de perspectiva” sobre nuestra extraordinaria civilización. Harari ha publicado dos éxitos de ventas posteriores: Homo Deus: una breve historia del mañana (2017) y 21 lecciones para el siglo XXI (2018). En total, sus libros han vendido más de 23 millones de copias en todo el mundo. Podría tener el derecho de ser el intelectual más buscado del mundo, adornando escenarios a lo largo y ancho, ganando cientos de miles de dólares por cada presentación.

Hemos sido seducidos por Harari por el poder no de su verdad o erudición sino de su narración. Como científico, sé lo difícil que es convertir temas complejos en narraciones atractivas y precisas. También sé cuándo se sacrifica la ciencia al sensacionalismo. Yuval Harari es lo que yo llamo un “populista de la ciencia” (el psicólogo clínico canadiense y gurú de YouTube, Jordan Peterson, es otro ejemplo). Los populistas de la ciencia son narradores talentosos que tejen hilos sensacionalistas en torno a "hechos" científicos en un lenguaje simple y emocionalmente persuasivo. Sus narraciones están en gran parte limpias de matices o dudas, lo que les da un aire falso de autoridad y hace que su mensaje sea aún más convincente. Al igual que sus contrapartes políticas, los populistas científicos son fuentes de desinformación. Promueven falsas crisis, mientras se presentan como poseedores de las respuestas. Entienden la seducción de una historia bien contada, que buscan incansablemente expandir su audiencia, sin importar que la ciencia subyacente esté distorsionada en la búsqueda de la fama y la influencia.

Hoy en día, la buena narración es más necesaria que nunca, pero también más arriesgada, especialmente cuando se trata de ciencia. La ciencia informa las decisiones médicas, ambientales, legales y muchas otras decisiones públicas, así como nuestras opiniones personales sobre qué tener cuidado y cómo llevar nuestras vidas. Las acciones sociales e individuales importantes dependen de nuestra mejor comprensión del mundo que nos rodea, ahora más que nunca, con la peste en todas nuestras casas y lo peor por venir con el cambio climático.

Es hora de someter a nuestro profeta populista, y a otros como él, a un escrutinio serio.


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Esto puede resultar sorprendente, pero la validez fáctica del trabajo de Yuval Harari ha recibido poca evaluación por parte de académicos o publicaciones importantes. El propio asesor de tesis de Harari, el profesor Steven Gunn de Oxford, quien guió la investigación de Harari sobre "Memorias militares renacentistas: guerra, historia e identidad, 1450-1600", ha hecho un reconocimiento sorprendente: que su ex alumno, esencialmente, ha logrado esquivar el proceso de control. En el perfil de Harari de 2020 del New Yorker, Gunn supone que Harari —específicamente, con su libro Sapiens— “saltó” la crítica de expertos “al decir: 'Hagamos preguntas tan grandes que nadie pueda decir, creemos que esto está mal y eso está mal'… Nadie es un experto en el significado de todo, o la historia de todos, durante un largo período”.

Aún así, probé mi mano en la verificación de hechos Sapiens, el libro que comenzó todo. Consulté a colegas en la comunidad de neurociencia y biología evolutiva y descubrí que los errores de Harari son numerosos y sustanciales, y no pueden descartarse como quisquillosos. Aunque se vende como no ficción, algunas de sus narraciones se acercan más a la ficción que a la realidad, todos signos de un populista científico.

Considere la “Parte 1: La revolución cognitiva”, donde Harari escribe sobre el salto de nuestra especie a la cima de la cadena alimenticia, saltando sobre, por ejemplo, los leones:
“La mayoría de los principales depredadores del planeta son criaturas majestuosas. Millones de años de dominio los han llenado de confianza en sí mismos. Sapiens, por el contrario, se parece más a un dictador de república bananera. Habiendo sido tan recientemente uno de los desvalidos de la sabana, estamos llenos de temores y ansiedades sobre nuestra posición, lo que nos hace doblemente crueles y peligrosos”
Harari concluye que “muchas calamidades históricas, desde guerras mortales hasta catástrofes ecológicas, han resultado de este salto demasiado precipitado”.

Como biólogo evolutivo, tengo que decir: este pasaje me pone nervioso. ¿Qué hace exactamente a un león seguro de sí mismo? ¿Un rugido fuerte? ¿Un grupo de leonas? ¿Un firme apretón de manos? ¿La conclusión de Harari se basa en observaciones de campo o experimentos en un laboratorio? (El texto no contiene ninguna pista sobre sus fuentes). ¿Realmente la ansiedad hace que los humanos sean crueles? ¿Está dando a entender que, si nos hubiéramos tomado nuestro tiempo para llegar a la cima de la cadena alimenticia, este planeta no tendría una guerra o un cambio climático provocado por el hombre?

El pasaje evoca escenas de El Rey León: el majestuoso Mufasa mira hacia el horizonte y le dice a Simba que todo lo que toca la luz es su reino. La narración de Harari es vívida y apasionante, pero carece de ciencia.

A continuación, tomemos el tema del lenguaje. Harari afirma que "[muchos] animales, incluidas todas las especies de simios y monos, tienen lenguajes vocales".

He pasado una década estudiando la comunicación vocal en titíes, un mono americano. (Ocasionalmente, su comunicación conmigo implicaba rociar su orina en mi dirección). En el Instituto de Neurociencia de Princeton, donde recibí mi doctorado, estudiamos cómo surge el comportamiento vocal de la interacción de fenómenos evolutivos, de desarrollo, neuronales y biomecánicos. Nuestro trabajo logró romper el dogma de que la comunicación de los monos (a diferencia de la comunicación humana) está preprogramada en códigos neuronales o genéticos. De hecho, descubrimos que los bebés mono aprenden a “hablar”, con la ayuda de sus padres, de manera similar a como aprenden los bebés humanos.

Sin embargo, a pesar de todas sus similitudes con los humanos, no se puede decir que los monos tengan un "lenguaje". El lenguaje es un sistema simbólico sujeto a reglas en el que los símbolos (palabras, oraciones, imágenes, etc.) se refieren a personas, lugares, eventos y relaciones en el mundo, pero también evocan y hacen referencia a otros símbolos dentro del mismo sistema (por ejemplo, palabras definiendo otras palabras). Las llamadas de alarma de los monos y los cantos de pájaros y ballenas pueden transmitir información; pero nosotros —como ha dicho el filósofo alemán Ernst Cassirer— vivimos en “una nueva dimensión de la realidad” que es posible gracias a la adquisición de un sistema simbólico.

Los científicos pueden tener teorías contrapuestas sobre cómo surgió el lenguaje, pero todos, desde lingüistas como Noam Chomsky y Steven Pinker, hasta expertos en comunicación entre primates como Michael Tomasello y Asif Ghazanfar, están de acuerdo en que, aunque se pueden encontrar precursores en otros animales, el lenguaje es exclusivo de los humanos. Es una máxima que se enseña en las clases de biología de pregrado en todo el mundo y que se puede encontrar a través de una búsqueda fácil en Google.

Mis colegas científicos también están en desacuerdo con Harari. El biólogo Hjalmar Turesson señala que la afirmación de Harari de que los chimpancés “cazan juntos y luchan hombro con hombro contra babuinos, guepardos y chimpancés enemigos” no puede ser cierta porque los guepardos y los chimpancés no viven en las mismas partes de África. “Es posible que Harari confunda a los guepardos con los leopardos”, dice Turesson.

Tal vez, según los detalles, conocer la distinción entre guepardos y leopardos no es tan importante. Después de todo, Harari está escribiendo la historia de los humanos. Pero, lamentablemente, sus errores se extienden también a nuestra especie. En el capítulo de Sapiens titulado “Paz en nuestro tiempo”, Harari utiliza el ejemplo del pueblo waorani de Ecuador para argumentar que, históricamente, “la disminución de la violencia se debe en gran parte al ascenso del Estado”. Nos dice que los waorani son violentos porque “viven en lo más profundo de la selva amazónica, sin ejército, policía ni prisiones”. Es cierto que los waorani alguna vez tuvieron algunas de las tasas de homicidios más altas del mundo, pero han vivido en relativa paz desde principios de la década de 1970. Hablé con Anders Smolka, un genetista de plantas, que pasó un tiempo con los waorani en 2015. Smolka informó que la ley ecuatoriana no se aplica en el bosque y que los waorani no tienen policía ni prisiones propias. “Si los lanceros aún hubieran sido motivo de preocupación, estoy absolutamente seguro de que me habría enterado”, dice. “Estuve allí como voluntario para un proyecto de ecoturismo, por lo que la seguridad de nuestros huéspedes fue un gran problema”. Aquí Harari usa un ejemplo extremadamente débil para justificar la necesidad de nuestro famoso estado policial racista y violento.

Estos detalles pueden parecer intrascendentes, pero cada uno es un bloque que se desmorona en lo que Harari presenta falsamente como una base inviolable. Si una lectura superficial muestra esta letanía de errores básicos, creo que un examen más completo conducirá a repudios al por mayor[1].


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Harari a menudo no solo describe nuestro pasado; está pronosticando sobre el futuro de la humanidad. Todo el mundo, por supuesto, tiene derecho a especular sobre nuestro futuro. Pero es importante averiguar si estas especulaciones son válidas, especialmente si una persona tiene el oído de nuestras élites que toman decisiones, como lo hace Harari. Las falsas proyecciones tienen consecuencias reales. Podrían engañar a los padres esperanzados haciéndoles pensar que la ingeniería genética erradicará el autismo, conducirá a que se inviertan enormes cantidades de dinero en proyectos sin salida o nos dejará lamentablemente desprevenidos para amenazas como las pandemias.

Ahora, esto es lo que Harari dijo sobre las pandemias en su libro de 2017 Homo Deus: una breve historia del mañana.
“Entonces, en la lucha contra calamidades como el SIDA y el ébola, la balanza se inclina a favor de la humanidad. … Por lo tanto, es probable que las grandes epidemias continúen poniendo en peligro a la humanidad en el futuro solo si la humanidad misma las crea, al servicio de alguna ideología despiadada. La era en la que la humanidad estaba indefensa ante las epidemias naturales probablemente haya terminado. Pero podemos llegar a perderlo”
Ojalá hubiéramos venido a perdérnoslo. En cambio, más de 6 millones de nosotros hemos muerto de COVID según los recuentos oficiales, y algunas estimaciones sitúan el recuento real entre 12 y 22 millones. Y ya sea que piense que el SARS-CoV-2, el virus responsable de la pandemia, vino directamente de la naturaleza o a través del Instituto de Virología de Wuhan, todos podemos estar de acuerdo en que la pandemia no se creó al "servicio de una ideología despiadada".

Harari no podría haber estado más equivocado. Sin embargo, como buen populista científico, continuó ofreciendo su supuesta experiencia al aparecer en numerosos programas durante la pandemia. Apareció en NPR, hablando sobre “cómo abordar tanto la epidemia como la crisis económica resultante”. Asistió al programa de Christiane Amanpour para resaltar las “preguntas clave que surgen del brote de coronavirus”. Luego pasó a BBC Newsnight, donde ofreció “una perspectiva histórica sobre el coronavirus”. Cambió las cosas para el podcast de Sam Harris, donde nos habló sobre "las implicaciones futuras" del COVID. Harari también encontró tiempo para aparecer en Iran International con Sadeq Saba, en India Today E-Conclave Corona Series y una gran cantidad de otros canales de noticias en todo el mundo.

Aprovechando la oportunidad para promover una crisis falsa, otro rasgo central de un populista de la ciencia, Harari dio advertencias nefastas de "vigilancia bajo la piel" (ciertamente, un concepto preocupante). “Como experimento mental”, dijo, “considere un gobierno hipotético que exija que todos los ciudadanos usen un brazalete biométrico que controle la temperatura corporal y el ritmo cardíaco las 24 horas del día”. La ventaja, dice, es que un gobierno podría potencialmente usar esta información para detener una epidemia en cuestión de días. La desventaja es que podría darle al gobierno un sistema de vigilancia mejorado, porque “Si puedes monitorear lo que sucede con la temperatura de mi cuerpo, la presión arterial y la frecuencia cardíaca mientras veo el videoclip, puedes aprender qué me hace reír, qué me hace llorar y qué me hace realmente enojar”.

Las emociones humanas y nuestras expresiones de emociones son altamente subjetivas y variables. Existen diferencias culturales e individuales en la forma en que interpretamos nuestras sensaciones. Nuestras emociones no se pueden inferir a partir de medidas fisiológicas despojadas de información contextual (un viejo enemigo, un nuevo amante y la cafeína pueden hacer que nuestro corazón lata más fuerte). Esto es cierto incluso si se controlan medidas fisiológicas más amplias que la temperatura corporal, la presión arterial y la frecuencia cardíaca. Incluso es cierto cuando se monitorean los movimientos faciales. Científicos como la psicóloga Lisa Feldman Barrett están descubriendo que, contrariamente a lo que se cree desde hace mucho tiempo, incluso las emociones como la tristeza y la ira no son universales. “Los movimientos faciales no tienen un significado emocional inherente para ser leídos como palabras en una página”, explica Feldman Barrett. Esta es la razón por la que no hemos podido crear sistemas tecnológicos que puedan inferir lo que usted o yo sentimos en un momento dado (y por qué es posible que nunca podamos construir estos sistemas que todo lo saben).

Las afirmaciones de Harari son científicamente inválidas, pero no pueden descartarse. “Vivimos en un panóptico digital”, como dice mi colega, el neurocientífico Ahmed El Hady. Las corporaciones y los gobiernos nos están monitoreando constantemente. Si permitimos que personas como Harari nos convenzan de que las tecnologías de vigilancia pueden “conocernos mucho mejor de lo que nos conocemos a nosotros mismos”, corremos el peligro de dejar que los algoritmos nos engañen. Y eso tiene implicaciones negativas en el mundo real, como decidir quién es empleable o quién representa un riesgo de seguridad basado en la supuesta sabiduría de un algoritmo.


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Las especulaciones de Harari se basan consistentemente en una pobre comprensión de la ciencia. Sus predicciones de nuestro futuro biológico, por ejemplo, se basan en una visión de la evolución centrada en los genes, una forma de pensar que (desafortunadamente) ha dominado el discurso público debido a figuras públicas como él. Tal reduccionismo promueve una visión simplista de la realidad y, peor aún, se desvía peligrosamente hacia el territorio de la eugenesia.

En el capítulo final de Sapiens, Harari escribe:
“¿Por qué no volver al tablero de dibujo de Dios y diseñar mejores Sapiens? Las habilidades, necesidades y deseos del Homo sapiens tienen una base genética. Y el genoma del sapiens no es más complejo que el de los campañoles y los ratones. (El genoma del ratón contiene alrededor de 2.500 millones de nucleobases, el genoma del sapiens alrededor de 2.900 millones de bases, lo que significa que este último es solo un 14 por ciento más grande). … Si la ingeniería genética puede crear ratones geniales, ¿por qué no humanos geniales? Si puede crear campañoles monógamos, ¿por qué no los humanos programados para permanecer fieles a sus parejas?"[2]
De hecho, sería conveniente si la ingeniería genética fuera una varita mágica, cuyos movimientos rápidos podrían convertir a los mujeriegos en socios fieles, y a todos en Einstein. Lamentablemente, este no es el caso. Digamos que queremos convertirnos en una especie no violenta. Los científicos han descubierto que la baja actividad del gen de la monoaminooxidasa-A (MAO-A) está relacionada con el comportamiento agresivo y los delitos violentos, pero en caso de que tengamos la tentación de "volver al tablero de dibujo de Dios y diseñar mejores Sapiens" (como dice Harari que podemos), no todas las personas con actividad MAO-A baja son violentas, ni todas las personas con actividad MAO-A alta no son violentas. Las personas que crecen en ambientes extremadamente abusivos a menudo se vuelven agresivas o violentas, sin importar sus genes. Tener una actividad alta de MAO-A puede protegerlo de este destino, pero no es un hecho. Por el contrario, cuando los niños se crían en ambientes amorosos y de apoyo, incluso aquellos con baja actividad de MAO-A a menudo prosperan.

Nuestros genes no son nuestros titiriteros, moviendo los hilos correctos en el momento correcto para controlar los eventos que nos crean. Cuando Harari escribe sobre alterar nuestra fisiología, o "diseñar" a los humanos para que sean fieles o inteligentes, se salta los muchos mecanismos no genéticos que nos forman.

Por ejemplo, incluso algo tan aparentemente programado como nuestra fisiología (células que se dividen, se mueven, deciden su destino y se organizan en tejidos y órganos) no está diseñado solo por genes. En la década de 1980, el científico J.L. Marx realizó una serie de experimentos en Xenopus (una rana acuática nativa del África subsahariana) y descubrió que los eventos biofísicos "mundanos" (como reacciones químicas en las células, presiones mecánicas dentro y sobre las células y gravedad) puede activar y desactivar genes, determinando el destino celular. Los cuerpos animales, concluyó, son el resultado de una intrincada danza entre genes y eventos físicos y ambientales cambiantes.

Al leer a alguien como Harari, uno podría pensar que el comportamiento de los bebés humanos recién nacidos, por ejemplo, está dominado casi exclusivamente por sus genes, ya que los bebés casi no tienen "crianza" de la que hablar. Pero la investigación muestra que los bebés de seis meses de edad de mujeres que bebieron mucho jugo de zanahoria en el último trimestre de su embarazo disfrutaron más que otros bebés del cereal con sabor a zanahoria. A estos bebés les gusta el sabor de las zanahorias, pero no debido a los genes que les gustan las zanahorias. Cuando las madres (biológicas o adoptivas) amamantan a sus bebés, los sabores de los alimentos que han consumido se reflejan en la leche materna y sus bebés desarrollan una preferencia por estos alimentos. Los bebés “heredan” las preferencias alimentarias del comportamiento de sus madres.

Durante generaciones, a las nuevas madres de Corea se les ha dicho que beban tazones de sopa de algas, y las mujeres chinas tienen patas de cerdo guisadas con jengibre y vinagre poco después de dar a luz. Los niños coreanos y chinos pueden heredar preferencias de sabor específicas de la cultura sin la necesidad de genes de "comer jengibre" o "querer vinagre".

En este mundo moderno, sin importar dónde vivamos, consumimos azúcares procesados. Una dieta alta en azúcar prolongada puede conducir a patrones de alimentación anormales y obesidad. Los científicos han utilizado modelos animales y han descubierto un mecanismo molecular a través del cual sucede esto. Las dietas altas en azúcar activan un complejo proteico llamado PRC2.1, que luego regula la expresión génica para reprogramar las neuronas gustativas y reducir la sensación de dulzura, encerrando a los animales en patrones de alimentación desadaptativos. Aquí, los hábitos dietéticos están alterando la expresión génica, un ejemplo de "reprogramación epigenética", lo que lleva a elecciones de alimentos poco saludables.

La crianza da forma a la naturaleza, y la naturaleza da forma a la crianza. No es una dualidad; es más como una cinta de Moebius. La realidad de cómo surgen las "habilidades, necesidades y deseos del Homo sapiens" es mucho más sofisticada (¡y elegante!) que lo que retrata Harari.

Las genetistas Eva Jablonka y Marion J. Lamb lo dicen mejor en su libro Evolution in Four Dimensions:
“La idea de que existe un gen para la aventura, las enfermedades cardíacas, la obesidad, la religiosidad, la homosexualidad, la timidez, la estupidez o cualquier otro aspecto de la mente o el cuerpo no tiene cabida en la plataforma del discurso genético. Aunque muchos psiquiatras, bioquímicos y otros científicos que no son genetistas (sin embargo, se expresan con notable facilidad en temas genéticos) todavía usan el lenguaje de los genes como simples agentes causales y prometen a su audiencia soluciones rápidas para todo tipo de problemas, no son más que propagandistas cuyo conocimiento o motivos deben ser sospechosos”
Los motivos de Harari siguen siendo misteriosos; pero sus descripciones de la biología (y predicciones sobre el futuro) están guiadas por una ideología que prevalece entre los tecnólogos de Silicon Valley como Larry Page, Bill Gates, Elon Musk y otros. Pueden tener opiniones diferentes sobre si los algoritmos nos salvarán o destruirán. Pero creen, de todos modos, en el poder trascendente de la computación digital. “Nos dirigimos hacia una situación en la que la IA es mucho más inteligente que los humanos y creo que ese marco de tiempo es menos de cinco años a partir de ahora”, dijo Musk en una entrevista del New York Times de 2020. Musk está equivocado. Los algoritmos no tomarán todos nuestros trabajos, ni gobernarán el mundo, ni pondrán fin a la humanidad en el corto plazo (si es que lo hacen). Como dice el especialista en IA François Cholletsobre la posibilidad de que los algoritmos alcancen la autonomía cognitiva, "Hoy y en el futuro previsible, esto es materia de ciencia ficción". Al hacerse eco de las narrativas de Silicon Valley, el científico populista Harari está promoviendo, una vez más, una falsa crisis. Peor aún, está desviando nuestra atención de los daños reales de los algoritmos y el poder desenfrenado de la industria tecnológica.

En el último capítulo de Homo Deus, Harari nos habla de una nueva religión, “La religión de los datos”. Los practicantes de esta religión, los "datistas", los llama, perciben el universo entero como flujos de datos. Ven a todos los organismos como procesadores de datos bioquímicos y creen que la "vocación cósmica" de la humanidad es crear un procesador de datos omnisciente y todopoderoso que nos entienda mejor de lo que podemos entendernos a nosotros mismos. La conclusión lógica de esta saga, predice Harari, es que los algoritmos asumirán la autoridad sobre todas las facetas de nuestras vidas: decidirán con quién nos casamos, qué carreras seguiremos y cómo seremos gobernados. (Silicon Valley, como puede adivinar, es un centro de The Data Religion).

“El homo sapiens es un algoritmo obsoleto”, afirma Harari, parafraseando a los dataistas.
“Después de todo, ¿cuál es la ventaja de los humanos sobre los pollos? Solo que en los humanos la información fluye en patrones mucho más complejos que en los pollos. Los humanos absorben más datos y los procesan utilizando mejores algoritmos. Pues bien, si pudiéramos crear un sistema de procesamiento de datos que absorbiera incluso más datos que un ser humano, y que los procesara incluso de manera más eficiente, ¿no sería ese sistema superior a un humano exactamente de la misma manera en que un humano es superior a un pollo?"
Pero un ser humano no es un pollo arreglado, ni siquiera necesariamente superior en todos los sentidos a un pollo. De hecho, los pollos pueden "absorber más datos" que los humanos y "procesarlos mejor", al menos en el dominio de la visión... La retina humana tiene células fotorreceptoras sensibles a las longitudes de onda rojas, azules y verdes. Las retinas de pollo tienen estos, además de células cónicas para longitudes de onda violetas (incluyendo algo de ultravioleta), además de receptores especializados que pueden ayudarlos a rastrear mejor el movimiento. Sus cerebros están equipados para procesar toda esta información adicional. El mundo de las gallinas es una extravagancia en tecnicolor que ni siquiera podemos comprender. Mi punto aquí no es que un pollo sea mejor que un humano, esto no es una competencia, sino que los pollos son únicamente "pollos" de la misma manera que nosotros somos únicamente "humanos".

Ni las gallinas ni los humanos son meros algoritmos. Nuestros cerebros tienen un cuerpo, y ese cuerpo está situado en un mundo. Nuestros comportamientos surgen debido a nuestras actividades mundanas y corporales. Los seres vivos no solo absorben y procesan los flujos de datos de nuestro entorno; estamos continuamente alterando y creando nuestro propio entorno, y el de los demás, un proceso llamado “construcción de nicho” en biología evolutiva. Cuando un castor construye una presa sobre un arroyo, crea un lago, y todos los demás organismos ahora tienen que vivir en un mundo con un lago. Los castores pueden crear humedales que persisten durante siglos, cambiando las presiones de selección a las que están expuestos sus descendientes, lo que podría causar un cambio en el proceso evolutivo. Los Homo sapiens tienen una flexibilidad inigualable; tenemos una capacidad extraordinaria para adaptarnos a nuestros entornos, y también para modificarlos. Nuestros actos de vida no solo nos diferencian de los algoritmos; hacen que sea casi imposible que los algoritmos predigan con precisión nuestros comportamientos sociales, como a quién amaremos, qué tan bien nos irá en futuros trabajos [3] o si es probable que cometamos un delito.

Harari tiene cuidado de presentarse a sí mismo como un escriba objetivo. Se esfuerza por decirnos que está presentando la visión del mundo de los dataístas, y no la suya propia. Pero luego hace algo muy astuto. El punto de vista dataista “puede parecerle una noción marginal excéntrica”, dice, “pero de hecho ya ha conquistado a la mayor parte del establecimiento científico”. Al presentar la cosmovisión dataista como concluyente (habiendo "conquistado la mayor parte del establecimiento científico"), nos dice que es "objetivamente" cierto que los humanos somos algoritmos, y nuestra marcha hacia la obsolescencia, como receptores pasivos de decisiones tomadas por mejores algoritmos, es ineludible porque está integralmente ligada a nuestra humanidad. Volviendo a la nota a pie de página en apoyo de esta declaración radical, encontramos que de los cuatro libros que cita, tres han sido escritos por no científicos: un publicista musical, un presentador de tendencias y un editor de revistas[4].

No hay nada predeterminado sobre el destino de la humanidad. Nuestra autonomía se está erosionando no por el karma cósmico, sino por un nuevo modelo económico inventado por Google y perfeccionado por Facebook, una forma de capitalismo que ha encontrado una manera de manipularnos con el fin de ganar dinero. La científica social Shoshana Zuboff ha dado a este modelo económico el nombre de “capitalismo de vigilancia”. Las corporaciones capitalistas de vigilancia (Google, Facebook, Amazon, Microsoft y otras) construyen las plataformas digitales de las que dependemos cada vez más para vivir, trabajar y jugar. Supervisan nuestras actividades en línea con un detalle asombroso y utilizan la información para influir en nuestros comportamientos con el fin de maximizar sus beneficios. Como subproducto, sus plataformas digitales han ayudado a crear cámaras de eco que dan como resultado un generalizado negacionismo climático, escepticismo científico y polarización política. Al nombrar al enemigo y caracterizarlo como una invención de los humanos, no un hecho de la naturaleza o una inevitabilidad tecnológica, Zuboff nos brinda una forma de combatirlo. Como puedes imaginar, Zuboff, a diferencia de Harari, no es una figura querida en Silicon Valley.


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En octubre de 2021, Harari lanzó el Volumen 2 de la adaptación gráfica de Sapiens. Lo siguiente es un libro infantil de Sapiens, Sapiens Live, una experiencia inmersiva y un programa de televisión de varias temporadas inspirado en Sapiens. Nuestro profeta populista es implacable en su búsqueda de nuevos seguidores y, con ellos, nuevas alturas de fama e influencia.

Harari nos ha seducido con su narración, pero una mirada cercana a su historial muestra que sacrifica la ciencia al sensacionalismo, a menudo comete graves errores fácticos y retrata lo que debería ser especulativo como cierto. La base sobre la que hace sus declaraciones es oscura, ya que rara vez proporciona notas a pie de página o referencias adecuadas y es notablemente tacaño al reconocer a los pensadores [5] que formularon las ideas que presenta como propias. Y lo más peligroso de todo, refuerza las narrativas de los capitalistas de vigilancia, dándoles un pase libre para manipular nuestros comportamientos para satisfacer sus intereses comerciales. 

Para salvarnos de esta crisis actual y de las que nos esperan, debemos rechazar enérgicamente la peligrosa ciencia populista de Yuval Noah Harari.



NOTAS:

[1] Mis preocupaciones acerca de la validez fáctica del trabajo de Harari se hacen eco de una crítica de otro libro superventas, Turning Points for Nations in Crisis de Jared Diamond, del autor Anand Giridharadas. Giridharadas le pregunta a Diamond: "Si no podemos confiar en ti en las cosas pequeñas y medianas, ¿cómo podemos confiar en ti donde los autores de libros de 30,000 pies realmente necesitan nuestra confianza, en las afirmaciones grandes y difíciles de verificar?". Giridharadas también señala la necesidad de una verificación de hechos profesional para la no ficción de la extensión de un libro, que he aprendido, para mi sorpresa, que no es la norma.

[2] Un extracto similar del libro de Harari de 2017, Homo Deus: Una breve historia del mañana: “Una vez que sea posible enmendar genes mortales, ¿por qué pasar por la molestia de insertar ADN extraño, cuando podemos simplemente reescribir el código y convertir un gen mutante peligroso en una versión benigna? Entonces podríamos comenzar a usar el mismo mecanismo para corregir no solo los genes letales, sino también los responsables de enfermedades menos mortales, del autismo, de la estupidez y de la obesidad”.

[3] No hay evidencia revisada por pares de que los algoritmos puedan predecir el desempeño laboral, a pesar de que millones de personas son evaluadas por algoritmos para trabajos en compañías como McDonald's, Kraft-Heinz, Boston Consulting Group y Swarovski. El científico informático de Princeton, Arvind Narayanan, ha criticado públicamente a las empresas que ofrecen servicios algorítmicos de selección de trabajos (HireVue y Pymetrics son las dos principales) por "vender aceite de serpiente".

[4] Los libros que cita Harari: Kevin Kelly, What Technology Wants (Nueva York: Viking Press, 2010); César Hidalgo, Por qué crece la información: la evolución del orden, de los átomos a las economías (Nueva York: Basic Books, 2015); Howard Bloom, Global Brain: The Evolution of Mass Mind from the Big Bang to the 21st Century (Hoboken: Wiley, 2001); Shawn DuBravac, Destino digital (Washington: Regnery Publishing, 2015).

[5] Un lector casual que lea los escritos de Harari pensaría que todas las ideas provienen sólo de él, pero los marcos de pensamiento de Harari a menudo recuerdan a otros que vinieron antes. Por ejemplo: su comparación de ideologías religiosas y seculares con un juego de Pokémon Go es asombrosamente similar a una comparación anterior realizada por el filósofo esloveno Slavoj Žižek, en su libro de 2017 Incontinence of the Void: Economico-Philosophical Spandrels, y discutida antes en conferencias. En su libro Homo Deus de 2017 , Harari dedica un capítulo completo al "datismo", pero no reconoce a los periodistas David Brooks (quien acuñó el término data-ismo) o Steve Lohr (quien publicó un libro de 2015 titulado Data-ismo).



* Publicado en Current Affairs, 06.07.22. No hemos considerado aquí el primer apartado del texto original. 

La derecha le teme al combate contra la mentira




La experiencia comparada es tan abundante en leyes, regulaciones y códigos de buenas prácticas contra las mentiras en redes sociales, que deja en total ridículo a los críticos locales de la comisión ministerial contra la desinformación.


Yasna Lewin


"Debemos evolucionar nuestro sistema legal para proteger la vida democrática de las noticias falsas". No es una declaración de la ministra secretaria general de Gobierno, Camila Vallejo, quien impulsó una comisión asesora gubernamental para combatir la desinformación; sino una frase del Presidente de Francia, Emmanuel Macron, quien promulgó, a fines de 2018, dos leyes contra las mentiras en plataformas digitales, para así evitar la divulgación de falsedades durante los períodos de campaña electoral.

El líder centroderechista francés solo seguía los pasos de Alemania, cuyo gobierno conservador promulgó en junio de 2017 una ley contra publicaciones de odio e información falsa, imponiendo reglas para la investigación y eliminación de contenido ilegal en las plataformas digitales.

A la luz de estas y otras experiencias sorprenden las alarmas que se levantaron en la derecha chilena, e incluso entre algunos analistas de centroizquierda, ante la creación de una “Comisión Asesora Contra la Desinformación”. El argumento del recelo es una supuesta preocupación por la libertad de expresión, que más bien revela un provinciano desconocimiento de las regulaciones internacionales de protección de la democracia frente a una amenaza que ha demostrado su poder para alterar elecciones o, simplemente, para nutrir las bases de datos personales de la industria publicitaria.

La alharaca llegó al extremo de motivar un requerimiento de la UDI ante el Tribunal Constitucional, mientras en RN el jefe de bancada de diputados, Frank Sauerbaum, aseguró que “esto tiene un olorcillo a Venezuela, a chavismo, y nosotros creemos que hay que ser muy cuidadosos con la libertad de las personas”. Mal olfato tiene el diputado RN por no mirar la legislación internacional ni informarse acerca de experiencias comparadas.

La experiencia comparada es tan abundante que deja en total ridículo las aprensiones locales contra la iniciativa de generar políticas públicas frente a la desinformación.

¿Huele a chavismo la Comisión Europea? El órgano impulsó hace un lustro el Código de buenas prácticas autorregulatorias contra las mentiras, que compromete a las grandes plataformas de redes sociales a utilizar tecnologías para facilitar el acceso a información verificada. Por cierto que la iniciativa estuvo precedida de comités estatales que investigaron el fenómeno desde sus oficinas de gobierno, para generar diagnósticos y recomendaciones que permitieran guiar la negociación de los gobiernos europeos con la industria de plataformas digitales, incluyendo a Meta, Twitter, Tik-tok e industria publicitaria on line.

Después de la devastadora injerencia de las falsas noticias en el plebiscito para el Brexit, también el Reino Unido impulsó programas públicos para desmentir las noticias falsas, mediante la publicación de información confiable. En Suecia también las autoridades se han hecho cargo a través de campañas permanentes para educar a la ciudadanía sobre los peligros de las noticias falsas.

Más cerca, en Argentina, se trabaja en una Comisión de Verificación de Noticias Falsas (CVNF) que actuará dentro de la Cámara Nacional Electoral. El mecanismo es parecido al sistema de denuncias ciudadanas contra la vulneración de la ley de propaganda electoral chilena, que se procesa en el Servicio Electoral (SERVEL).

Pero la Fundación Jaime Guzmán advirtió que las prohibiciones generales de difusión de noticias falsas restringen la libertad de expresión, en especial cuando se trata de un organismo gubernamental que se encargue de definir la veracidad o falsedad de contenidos. Curiosa manera de debatir sobre la desinformación inventando facultades que jamás tendrá la comisión ministerial creada por el gobierno.

Las verdaderas atribuciones de la Comisión consisten en “recomendar”, “asesorar” y “elaborar informes”, es decir, sentar las bases de alguna tímida política pública que algún día nos acerque a los estándares europeos de combate al flagelo de la desinformación.

En ninguna parte del decreto publicado en el Diario Oficial aparece algo siquiera parecido a establecer verdades y juzgar mentiras.

Mientras la elite local le teme tanto al combate a la falsedad, el código de buenas prácticas suscrito por las grandes plataformas de redes sociales con la Comisión Europea define la desinformación como “información verificablemente falsa o engañosa que se crea, presenta y divulga con fines lucrativos o para engañar deliberadamente a la población, con el peligro de causar un perjuicio público”, entendido éste como “amenazas contra los procesos democráticos, de elaboración de políticas o contra bienes públicos como la protección de la salud, el medio ambiente o la seguridad de los ciudadanos”.

En lugar de fantasear con el “gran hermano” y el chavismo, los críticos de la Comisión podrían proponer, por ejemplo, que la nueva institución estableciera acuerdos con las universidades para aumentar la cobertura de los servicios de “fact-cheking”. En vez de recelos anacrónicos podrían pedir al órgano asesor que apoyara a la comunidad de investigadores para monitorear la desinformación en línea; que se establecieran acuerdos con las plataformas para fomentar la detección de bots, cuentas falsas, campañas de manipulación organizadas o robo de cuentas; en fin, tantas iniciativas que se practican en el mundo, pero que nuestros provincianos políticos prefieren ignorar o motejar.

La desinformación es un arma de destrucción masiva para la deliberación política, que en Chile experimentamos con mayor fuerza por dos anomalías que no se presentan en otra democracias. Primero, la desinformación se produce en un contexto de escaso pluralismo en los medios de comunicación tradicionales, con una élite económica muy homogénea, que cierra espacio y visibilidad a la disidencia. Segundo, por una gigantesca asimetría de poder económico para financiar campañas políticas, generando escasa competencia democrática en la propaganda.

Cuando el pensamiento se mimetiza en un enfoque único y el poder económico es particularmente ideológico como en nuestro país, la desinformación goza de mejores condiciones para colonizar el debate público. 

En la medida que escasea el pluralismo y los proyectos no compiten en igualdad de condiciones, la mentira y la distorsión de la realidad penetran con más fuerza. Quizás eso es lo que protegen quienes mienten acerca de las verdaderas facultades de la Comisión recién creada.



* Publicado en Interferencia, 25.06.23

Familias y colegios: determinantes para acceder a la élite




La probabilidad de llegar a la cima empresarial en Chile e ingresar al grupo del 0,1% más rico depende en gran medida de asistir a una universidad de la élite y aún más el haber ido a uno de 8 colegios privados top.


Iván Weissman


El debate sobre la desigualdad y la ausencia de una real meritocracia, se tomó la agenda en Chile hace ya cinco años.

El modelo que generó el mayor crecimiento promedio de un país emergente de los últimos 30 años y que dejó al país a las puertas del desarrollo (medido como PIB per cápita) no ha podido lograr que Chile salga de la lista de uno de los países más desiguales.

El modelo efectivamente sacó a millones de la pobreza material, pero llegar a la cima en Chile aún depende de la cuna.

Así lo revela un estudio publicado esta semana en el prestigioso National Bureau of Económic Researc (NBER) por Seth Zimmerman, economista de Yale y profesor de la Facultad de negocios de la Universidad de Chicago, en que queda al desnudo el mito de la meritocracia en nuestro país.

El “paper” muestra de manera contundente que en Chile, asistir a una universidad de élite aumenta las probabilidades de una persona de ascender a puestos de alta dirección en las grandes empresas e ingresar al grupo del 0.1% más rico, pero sólo si también asistió a una de ocho colegios privados exclusivos antes de la universidad.

En otras palabras, una educación de élite sólo sirve para amplificar unos orígenes en la élite. El estudio reconoce que las personas procedentes de entornos desfavorecidos se benefician al recibir una buena educación, pero por regla general en Chile no ascienden tan alto como sus homólogos privilegiados.

Lo que revela el estudio es importante, porque vendría a confirmar la percepción de la élite como una comunidad cerrada, endogámica, basada en la procedencia y las conexiones por encima de la educación y los logros. No se puede entrar en la élite ni siendo inteligente ni habiendo ido a las mejores escuelas, a menos que ya se sea parte de ella por su origen social y familiar, lo que contraría el principio meritocrático del ideal capitalista, al menos en los textos.

Zimmerman ya había publicado parte de esta investigación hace tres años. El nuevo estudio complementa y potencia la primera versión del estudio.


¿Cómo entrar al 1%?

La investigación específicamente muestra que ingresar a Derecho, Ingeniería Comercial o Ingeniería Civil en la U. de Chile o Pontificia Universidad Católica mejora notablemente las chances de llegar a la elite empresarial y económica. Esa probabilidad se dispara aún más si también esos gerentes y directores de empresas fueron alumnos del St. George, The Grange School, El Verbo Divino, Colegio Manquehue, Tabancura, San Ignacio y el colegio Craighouse.

Zimmerman afirma que para quienes provienen de los colegios restantes, incluyendo el Instituto Nacional, ingresar a las carreras universitarias anteriores no afecta las chances de terminar en los directorios o cargos gerenciales de las empresas más grandes de Chile listadas en bolsa.

En 2013, en una columna que publicó en La Tercera, el economista Eduardo Engel se refirió al primer estudio de Zimmerman, y en este destaca que lo que confirma Zimmerman es que son las redes que construyen los estudiantes que provienen de colegios privados de élite durante sus años universitarios las que explican por qué su paso por la universidad hace más probable que terminen formando parte de la élite empresarial.

Engel cita el hecho que la investigación del profesor de Chicago reveló que “dos egresados del mismo año de la misma carrera terminan en posiciones de liderazgo en la misma empresa a que dos egresados de distintas carreras y el mismo año o dos egresados de la misma carrera pero en años distintos terminen dirigiendo la misma empresa. La probabilidad en el primer caso es el doble que en los restantes”.

Las cifras a las que llega la investigación de Zimmerman son contundentes: titularse de una de las tres carreras mencionadas de una de las universidades de la élite (U. de Chile y PUC) aumenta en 50% el número de esos alumnos de terminar en un alto cargo ejecutivo o en el directorio y en 45% el de pertenecer al 0,1% más rico de Chile. Si a eso se suma ir a esos ocho colegios mencionados los números son aún más dramáticos y se desploman a casi a cero para estudiantes de “backgrounds” no privilegiados y otros colegios.

Para su estudio Zimmerman tuvo acceso a datos entre 1980 y 2013 del censo, el DEMRE y el Servicio de Impuestos Internos. El foco de su investigación era estimar el efecto de atender a una universidad de la élite y colegio privilegiado en la probabilidad de que estas personas logren llegar a la cima del mundo empresarial y económico de Chile.

Usando esos datos el estudio muestra que mirando a cifras de entre 2005 y 2013, el 1,8% de los estudiantes que ingresaron a Derecho, Ingeniería o Administración de Empresa/Economía en la PUC o la U. de Chile acaparan el 41% de las gerencias y directorios de las mayores empresas del país y el 38% del 0,1% más rico de Chile y el 45% del 0.01% con mayores ingresos.

Para esos estudiantes la probabilidad de entrar al top 0,1% de los que tienen mayores ingresos es 45% superior al resto de los estudiantes.

Uno de los objetivos de su investigación era determinar el rol de instituciones de educación en países donde la desigualdad es muy alta, como es el caso de Chile. Las cifras que usa el economista de Yale es que el top 10% en Chile acapara el 41% de los ingresos, comparado con sólo el 30,2% en EE.UU. y 25,6% en Polonia. Pero cita otros datos para sugerir que el porcentaje en Chile podría llegar al 55% si se incluye ingresos por renta financiera. Y ahí el 1% acapara el 23% de todos los ingresos del país y el 0,1% se queda con el 11%.

El estudio revela que los ingresos anuales mínimos para entrar al top 0,1% en 2013 eran de US$ 340,000. El promedio alcanzaba a US$ 550,000 y para el 0.01% era alrededor de US$ 1.4 millones.

Los ingresos promedios de los egresados de esas tres carreras de la PUC y la U. de Chile es de US$ 79,000 al año.

Zimmerman dice que lo revelado en su investigación tiene implicancias para poder entender mejor el rol de la educación en generar movilidad social y económica en una sociedad. Hasta ahora hay evidencia contundente que en general el acceso a la educación superior ayuda a mejorar los ingresos, y en particular para estudiantes de estratos socioeconómicos bajos, pero lo que muestra el ejemplo de Chile es que para llegar a la cima hay otros factores determinantes, entre ellos venir de un colegio/familia de la élite.

Eso sí, a pesar de la contundencia de las cifras, el informe destaca que los vínculos sociales en Chile juegan un rol menos relevante que en el resto de las economías de la región.



* Publicado en El Mostrador, 10.12.06.

Lecciones de la codeterminación en empresas alemanas




Alfonso Mora y Cristóbal Otero


Antes de discutir el caso alemán, es necesario explicar cómo funcionan los gobiernos corporativos en ese país. A diferencia de Chile, Estados Unidos y el Reino Unido, en Alemania y en múltiples países europeos y asiáticos, los gobiernos corporativos de las empresas tienen dos niveles: el Consejo de Administración y el Consejo de Supervisión. Este modelo dual permite reflejar la visión de los stakeholders (es decir, de los empleados, proveedores, comunidades y accionistas) y en el caso alemán da espacio a la codeterminación[1].

El Consejo de Administración está liderado por el gerente general y considera solo a personas que trabajan dentro de la empresa (generalmente, el equipo ejecutivo). Su misión es llevar el día a día y representar a la empresa ante terceros. Por otro lado, el Consejo de Supervisión está compuesto por individuos que no están en posiciones ejecutivas en la compañía y sus atribuciones y formas varían de país a país. En Alemania, el número de miembros depende del tamaño de la empresa[2] y tiene como principales facultades:

1. Designar y remover a los miembros del Consejo de Administración (incluido a su Gerente General o CEO)[3].
2. Determinar las remuneraciones del Consejo de Administración[4].
3. Aprobar algunas decisiones del Consejo de Administración como, por ejemplo, ciertas fusiones y adquisiciones[5].

Lejos de ser un órgano ornamental o exclusivamente consultivo, en Alemania el Consejo de Supervisión cuenta con una de las formas más efectivas de influir en las decisiones estratégicas de las empresas, mediante la determinación, por ejemplo, de quiénes ejercerán su administración cotidiana[6]. En la práctica hoy los trabajadores tienen el derecho a determinar hasta el 50 por ciento de los miembros del Consejo de Supervisión en las empresas grandes[7]. ¿Cómo se llegó a esto?


Codeterminación en Alemania: Historia y normativa

Algunas fuentes sostienen que las primeras ideas de codeterminación fueron intelectualmente concebidas por el teólogo Franz von Baader en la década de 1830[8]. Aunque tuvo cierta relevancia en los intelectuales de la época, no fue hasta casi un siglo después, en noviembre de 1918, que se dio uno de los pasos más importantes para su aplicación práctica.

Recién había terminado la Primera Guerra Mundial, y con la abdicación del emperador Guillermo II se declaraba el nacimiento de la República Alemana de Weimar. El contexto de una economía en ruinas por la guerra, la presión de los sindicatos más importantes del país y la baja capacidad de negociación del capital, fueron las condiciones que le otorgaron a la codeterminación la primera de sus victorias: la suscripción de contratos colectivos entre sindicatos y federaciones empresariales[9].

Un año después de la suscripción de estos convenios, se dictó la “Ley de Comités de Empresa 1920”[10], estableciéndose que uno o dos representantes de los trabajadores ocuparían un espacio en el Consejo de Supervisión[11]. Por primera vez, los trabajadores tendrían, por mandato legal, el derecho a participar en la conformación del gobierno corporativo de las empresas. Sin embargo, esta normativa fue derogada en 1934, durante el primer año del gobierno conservador/nacionalsocialista liderado por Adolf Hitler. Desde entonces, y mientras el nazismo estuvo en el poder, no existieron en Alemania normas de codeterminación.

Terminada la Segunda Guerra Mundial, los sindicatos en la República Federal Alemana se encontraron de nuevo en una situación de mayor poder relativo, a causa de la debacle moral en que se encontraban muchas de las empresas, especialmente las que habían apoyado el régimen nazi. Esto permitió que, tal como había ocurrido después de la Primera Guerra Mundial, se volvieran a suscribir convenios colectivos, estableciendo codeterminación en los Consejos de Supervisión en empresas del sector minero y metalúrgico. Al poco tiempo, se promulgó la “Ley de Codeterminación Minera”[12] que otorgó a los trabajadores en las grandes empresas del sector el derecho a elegir al 50% del Consejo de Supervisión[13].

Vemos que en Alemania se dieron dos condiciones para que la codeterminación se transformara en ley. Por un lado, el colapso del poder político y la debacle de la autoridad moral de los empresarios tras las dos guerras mundiales, lo que generó que la capacidad de negociación entre empleadores y trabajadores se tornara relativamente equivalente. Por otro lado, el movimiento obrero alemán se unificó con el objetivo de obtener una voz jurídicamente vinculante en la empresa[14].

La codeterminación dejó de estar limitada exclusivamente a empresas mineras en 1952, con la promulgación de la “Ley de Constitución de Comités de Empresa”[15]. Esta ley estableció que los trabajadores tenían derecho a nombrar a 1/3 de los miembros del Consejo de Supervisión en todas las sociedades anónimas, y en las sociedades de responsabilidad limitada con más de 500 trabajadores[16].

Desde entonces, pasaron más de dos décadas para que se volviera a legislar sobre codeterminación en Alemania. En 1976, se aprobó por amplia mayoría y con apoyo transversal[17] la “Ley de Codeterminación de 1976”[18], que estableció que los trabajadores pudieran nombrar el 50% de los miembros del Consejo de Supervisión en todas las empresas[19] con más de 2.000 empleados. Como contrapeso a estas medidas, se estableció que la presidencia del Consejo de Supervisión debía ser elegida entre aquellos miembros designados por los accionistas y, que de existir un empate en una votación del Consejo, la presidencia tendría voto dirimente[20]. De esta forma, se aseguró que los accionistas mantuvieran la prevalencia en la determinación y actuación del Consejo de Supervisión[21].

La aprobación de esta ley generó cuestionamientos de constitucionalidad por parte de grandes empresas alemanas, que recurrieron ante el Tribunal Constitucional Federal por la afectación del derecho de propiedad, el derecho a desarrollar libremente la actividad empresarial y el derecho a la libertad de asociación. El recurso interpuesto no tuvo éxito: el Tribunal rechazó el recurso argumentando que cuanto mayor fuera la relevancia social y uso de la propiedad, mayor es la competencia del poder legislativo para regular su uso, y que la empresa no podía ser equiparada a sus accionistas[22].

Las normas de codeterminación para las empresas con menos de 2.000 trabajadores fueron modificadas el año 1994. Se estableció que en el caso de las sociedades anónimas, el derecho a designar 1/3 del Consejo de Supervisión sería aplicable solamente para empresas nuevas y con más de 500 trabajadores. Esta es la modificación que sirvió de base para el estudio de Jäger y Schoefer analizado en la primera columna.


Codeterminación en la Unión Eurpea

Las normas de codeterminación en Alemania y su estructura de gobierno corporativo no son un caso aislado en la tradición europea. La mayoría de los países de la Unión Europea incorpora leyes que consideran, con distintos requisitos y regímenes de gobierno corporativo, algún grado de participación de los trabajadores en los directorios[23]. Como referencia, sugerimos ver lista de múltiples países europeos con políticas de codeterminación y su regulación en la columna 1.

En la Unión Europea también han existido intentos de avanzar en codeterminación a nivel comunitario. La Comisión Europea propuso en el año 1972 una directiva para que todos los Estados miembros incorporen normas de codeterminación, aunque no contó con el respaldo necesario para ser aprobada[24]. En la década de 1980 se presentaron modificaciones para flexibilizar la propuesta original, que tampoco encontraron el apoyo suficiente entre los países miembros. Finalmente, la Comisión Europea retiró el año 2001 la propuesta comunitaria de codeterminación[25]. Desde entonces no se ha intentado avanzar en estas normas a nivel de la Unión Europea, dejándose al arbitrio de cada país determinar sus propias reglas.

En 2001, mismo año en que se retiró la propuesta, se aprobó una regulación para establecer, por primera vez, empresas que se rijan por las normas de la Unión Europea y no por las de un país en particular. Éstas se conocen como Sociedades Anónimas Europeas (Societas Europaea)[26]. Esta nueva regulación permitió que una empresa existente, por ejemplo, en Alemania, podría transformarse en una Societas Europaea cuya conformación, estatutos y gobierno corporativo ya no dependen de lo establecido en la legislación alemana, sino que de lo dispuesto a nivel comunitario[27].

Esto levantó cuestiones específicas en cuanto a la protección de los derechos de los trabajadores en los países en que existe codeterminación. El desafío era resguardar sus derechos, pero sin extenderlos al resto de los países, considerando que no existía voluntad política para avanzar en ese sentido. Se estableció entonces que si a una empresa eran aplicables normas de codeterminación en su país de origen, le seguirán siendo idénticamente aplicables frente a su transformación en una Sociedad Anónima Europea[28]. De esta forma las grandes empresas alemanas no pueden evitar la codeterminación por medio de su transformación a una Societas Europaea, tal como se ha argumentado en el debate nacional[29].


Comentario final

Como vemos, no existe una única política de codeterminación que se ajuste a las particularidades de cada país. La experiencia de la Unión Europea nos enseña que ha sido especialmente complejo aplicar regulaciones comunes a países distintos. La idiosincrasia local, las normas sociales, políticas y culturales determinan el espacio que ocupan los trabajadores dentro de las empresas y en sus decisiones estratégicas.

De la misma forma, múltiples experiencias en países desarrollados nos muestran que el objetivo del equipo ejecutivo de las empresas no consiste necesariamente en maximizar el precio de las acciones --que a veces se repite como un mantra en ciertas discusiones públicas en Chile--, sino que es más amplio y complejo, e involucra una multiplicidad de voces y actores.

El proceso constituyente que vive el país, es una oportunidad para canalizar los cambios de paradigmas sociales y económicos que enfrentamos. Tal como nos enseña la historia alemana, las crisis también representan oportunidades. Alemania logró cristalizar en su regulación elementos políticos y sociales --y no exclusivamente económicos-- que dieran cabida a los cambios de paradigma que enfrentaba saliendo de las guerras.

El aprendizaje es que la mejor receta para las discusiones que son incómodas para el status quo, es enfrentarlas con la complejidad que requieren y no callarlas con caricaturas. Lo que nuestro país necesita hoy es una discusión sustantiva sobre un tema complejo. Esta discusión hoy recién comienza y llegó para quedarse.



Notas y referencias:

[1]Klaus J. Hopt and Patrick C. Leyens (2021). The Structure of the Board of Directors: Boards and Governance Strategies in the US, the UK and Germany. Law Working Paper N° 567/2021. European Corporate Governance Institute (ECGI) Working Paper Series in Law. En http://ssrn.com/abstract_id=3804717

[2]Ver § 95 Aktiengesetz (i.e. Ley de Corporaciones de Alemania): hasta 9 miembros en empresas cuyo capital sea de hasta €1.5 millones; hasta 15 miembros en empresas cuyo capital sea superior a €1.5 millones; y hasta 21 miembros en empresas cuyo capital sea superior a €10 millones.

[3]Ver § 84 Ley de Corporaciones de Alemania.

[4]Ver § 87 Ley de Corporaciones de Alemania.

[5]La Comisión de Gobierno Corporativo de Alemania sugiere que los asuntos que requieren la aprobación del Consejo de Supervisión incluyen aquellas que modifican fundamentalmente la situación patrimonial, financiera o de resultados de la empresa. Ver du Plessis J., Sandrock O. (2007) The German System of Supervisory Codetermination by Employees. In: German Corporate Governance in International and European Context. Springer, Berlin, Heidelberg. (pp. 126) señala que.

[6]du Plessis J., Sandrock O. (2007) The German System of Supervisory Codetermination by Employees (p. 117). In: German Corporate Governance in International and European Context. Springer, Berlin, Heidelberg. https://doi.org/10.1007/978-3-540-71187-2_5

[7]Ver § 96 de la Ley de Corporaciones de Alemania.

[8]McGaughey, E. (2016). The codetermination bargains: The history of German corporate and labor law. Columbia Journal of European Law, 23(1), 135-176.

[9]T. Raiser, ‘‘The Theory of Enterprise Law in the Federal Republic of Germany’’ 1988 American Journal of Comparative Law 111, 117.

[10]Betriebsrätegesetz 1920.

[11]De aquellos pertenecientes al Comité de Empresa o “Works Council”.

[12]Montan- Mitbestimmungsgesetz 1951, ver aquí.

[13]En empresas mineras con más de 1.000 trabajadores.

[14]McGaughey, E. (2016).

[15]Betriebsverfassungsgesetz 1952.

[16]Sociedades anónimas (Aktiengesellschaften (AGs) o Public Limited Companies) y sociedades de responsabilidad limitada (Gesellschaften mit beschrankter Haftung (GmbHs) o Private Limited Companies).

[17]McGaughey, E. (2016).

[18]Mitbestimmungsgesetz 1976 (i.e. Ley de Codeterminación 1976). Ver aquí.

[19]Aktiengesellschaften – AG (German stock corporations), Gesellschaften mit beschränkter Haftung – GmbH (German private limited liability companies) y GmbH & Co. KG (German limited liability partnerships).

[20]Ver § 27 (1) y (2) y § 29 (2) de la Ley de Codeterminación de 1976.

[21]du Plessis, Jean and Sandrock, Otto (2005). “The rise and fall of supervisory codetermination in Germany?” International company and commercial law review, no. 2, pp. 67-79.

[22]McGaughey, E. (2016).

[23]OECD, Collective Bargaining and accession countries. Board-level employee representation. Ver aquí.

[24]EC Commission, Employee Participation and Company Structure in the European Community (Supp 8/75 1975) Bulletin of the European Communities 15. Ver aquí.


[26]Regulación (CE) No 2157/2001 Del Consejo de 8 de octubre de 2001 por el que se aprueba el Estatuto de la Sociedad Anónima Europea (SE).

[27]La Regulación considera que la Sociedad Anónima Europea puede principalmente nacer por medio de (i) la fusión transfronteriza de sociedades anónimas constituidas en países miembros; o (ii) transformación de una sociedad anónima constituida en un Estado miembro siempre que tuviera por al menos dos años una subsidiaría bajo la ley de otro Estado miembro; entre otras alternativas. Para más información ver Artículo 2 de la Regulación (CE) No 2157/2001.

[28]Ver Artículo 47 (4) de la Regulación y Artículo 7 (2) (a) de la Directiva 2001/86/CE del Consejo, de 8 de octubre de 2001, por la que se completa el Estatuto de la Sociedad Anónima Europea en lo que respecta a la implicación de los trabajadores, en relación a la letra a) del Anexo 3 de la misma.

[29]Sin embargo, de acuerdo a un artículo publicado en The Economist, algunas empresas pequeñas/medianas se han transformado en Societas Europaea antes de alcanzar el umbral de 500 trabajadores para así no quedar sujetas a la codeterminación alemana. Ver aquí.



* Publicado en Ciper, 08.04.21. Alfonso Mora es abogado y magíster en Derecho Tributario Internacional y Europeo. Cristóbal Otero es economista y magíster en Filosofía de las Ciencias Sociales.

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